卓揚科技股票期權計劃課件

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1、卓揚科技卓揚科技股票期權計劃股票期權計劃一、股票期權的基礎知識n擁有股票期權-創業者的夢想通過期權而變得更為富有是創業者的夢想！憑借期權制度，微軟公司將一幫冒險家網羅在一起，創造出3000多名百萬富翁，這一示范效應令人趨之若騖。1998年底，隨著香港聯想員工認股權的分配實施，聯想集團為數不少的百萬富翁浮出水面；緊隨其后，煙臺東方電子也幾乎是在一夜之間，就產生了855名百萬富翁。一、股票期權的基礎知識n平均每人8000多股經過1997年10送4轉增6，1998年10送8配3（配股價10元股），1999年10送10之后，平均每個職工擁有8萬股左右。在2000年12月底，內部職工股全部上市流通之時，

2、以當時的18元的股價計算，855名百萬元級持股群體在東方電子名正言順地“修成正果”一、股票期權的基礎知識n分享利潤、分享成長分享利潤、分享成長并成為百萬富翁并成為百萬富翁對軟件業人士的另一種刺激是錢?；蛘卟蝗缯f是：股票。n資本市場是企業的業績放大鏡借助資本魔方，企業可以正確認識到自身的價值n企業的性質人力資本和物質資本如何公平合理地分享剩余股票期權的基礎知識n身價百萬的前臺1993年，25歲的比奇接受了一份年薪2.8萬美元的工作，為硅谷的軟件創業公司Siebel系統公司做接待員。由于創業公司總是缺乏現金，她同意接受股票作為部分工資。3年后，當Siebel上市并且市值在6個月中翻了兩番時，這位接

3、待員財產暴漲。盡管比奇可能是軟件公司接待員中第一個到30歲時就會成為百萬富翁的人，她并不是軟件業員工中僅有的7位數俱樂部成員。按照美國一家佛羅里達研究公司Payment系統公司所說，單在硅谷，一年中的每一天都會有60多個人成為百萬富翁。股票期權的基礎知識n股票期權的獲利機制0510152025123456股價（元）年限股價行權價如何獲益？如何獲益？行權購買會擁有股票價值行權購買會擁有股票價值行權兌現可以享有股價增值收益行權兌現可以享有股價增值收益二、卓楊科技為什么要導入股票期權制度？股票期權是國際上高科技公司通用的員工持股方式歐美歐美90%90%以上的高科技公司以股票期權作為以上的高科技公司以

4、股票期權作為長期激勵手段回報員工，員工可以從公司的長期激勵手段回報員工，員工可以從公司的長線增值中獲益。長線增值中獲益。二、卓楊科技為什么要導入股票期權制度？股票期權是國際上高科技公司通用的員工持股方式業績與經濟報酬直接掛鉤對軟件公司的成功是一個關鍵。業績與經濟報酬直接掛鉤對軟件公司的成功是一個關鍵。除了股票期權之外，幾乎所有受訪的成功公司都使用各種除了股票期權之外，幾乎所有受訪的成功公司都使用各種以業績為基礎的分紅。以業績為基礎的分紅。最佳的員工長期激勵制度長期薪酬短期薪酬期權福利獎金工資基于責任、任職狀況基于責任、任職狀況與可持續貢獻與可持續貢獻保障體系保障體系以當年績效考核為主以當年績效

5、考核為主基于崗位、任職能力基于崗位、任職能力 績效績效最佳的員工長期激勵制度美國一位心理學家的話：“加薪是很難鼓勵員工的，因為員工會認為這是理所當然的事情?！倍跈嗖灰粯?，這是實際收入以外的餡餅。讓員工分享公司的成長對員工的可持續貢獻作出認可增強員工對公司的歸屬感和長遠發展的關切度建設所有權文化讓員工分享公司的成長Nasdaq的上市主要要求：n納斯達克全國市場則要求最近一年或最近三年其中兩年的全年除稅前收入達100萬美元，小型公司市場要求最近一年或最近三年其中兩年的凈收入為75萬美元讓員工分享公司的成長香港創業板的上市主要要求n須顯示公司有兩年從事“活躍業務活動”的紀錄和未來二年業務目標n不設

6、最低盈利要求讓員工分享公司的成長香港創業板的上市主要要求n須顯示公司有兩年從事“活躍業務活動”的紀錄和未來二年業務目標n不設最低盈利要求讓員工分享公司的成長n2000年3月3日，UT斯達康美國納斯達克成功上市,UT斯達康發行價為18美元，上市當天就沖到70美元以上。在納指由2000年的5000多點跌至如今不到1500點的兩年內,UT斯達康的股價在初始發行價基礎上持續上升,連續9個季度實現并超過華爾街對其不斷調高的業績預期。讓員工分享公司的成長戴爾公司股價回顧戴爾公司股價回顧 1988年6月22日原始股價$8.50n1992年4月9日兩股分成三股25.81 38.72n1995年10月27日一股

7、分成兩股45.00 135.00n1996年12月6日一股分成兩股56.75 340.50n*n2002年11月1日上個財季結束28.982 782.08讓員工分享公司的成長卓楊科技的股價預測(UTSTARCOM參照)n2003每股收益0.26股價：7.8n2004每股收益0.41股價：12.3n2005每股收益0.57股價：17.1工資體系企業的常見弊端n領導者壟斷管理權n所有權和控制權集中于少數人手中n報酬與生產脫節n浪費時間、財富以及人力資源n短期收入保障所有權體系企業n領導者職責為培訓員工和賦予員工權力n員工也是股東n風險共擔、利益共享n效率高、人力資源被轉化為人力資本n長期共同利益保

8、障三、股票期權如何操作？授予協議證書（期權證書）股票期權如何運作股票期權如何運作 授予授予授予授予(Grant):授予只表明參與人獲得按股票期權協議中的規定的時間表認購股票的一種權利資格。具體是指公司在虛擬股票期權的計劃中，通過與參與人簽訂股票期權協議的形式，分配給符合條件的參與人一定數量約定行權價的股票期權的行為。示例1股票期權證書股票期權證書Certificate of Stock Options 卓揚科技有限公司卓揚科技有限公司Accella Technologies LTD.Accella Technologies LTD.示例1員工照片員工照片PhotosPhotos股票期權證號：O

9、ption Certificate NO.:股票期權協議號：繼承人姓名：Agreement NO.：Heritor Name：員工姓名：繼承人性別：Name：Heritor Gender員工性別：與繼承人關系：Gender：Relation With Heritor：身份證號：繼承人身份證號：I.D.Card：Heritor I.D.Card：工作證號：繼承人通訊地址：Employee Card：Heritor Address：卓揚科技有限公司董事會章Board badge of Accella Technologies LTD.發證時間：Granting Date：（第一頁）（第一頁）(Pa

10、ge One)photo示例2股票期權授予、調整及行權記錄股票期權授予、調整及行權記錄Record of Stock Option Granting,Adjustment&ExercisingRecord of Stock Option Granting,Adjustment&Exercising日日 期期 協協議議號號摘摘要要及及調調整整原原因因授權授權數量數量行權行權價價行權行權數量數量已授權未行已授權未行權及調整權及調整行權行權價價數量數量行權行權價價第第第二頁(PageTwo)示例1年審和備注年審和備注Annual Examination&RemarksAnnual Examinati

11、on&Remarks年度年審情況備注20022003200420052006（第三頁）（第三頁）(Page Three)(Page Three)示例1注意事項注意事項Notice1、本證是員工持有公司股票期權的有效證明。1.The certificate is the valid proof of the employees holding options of the company.2、本證只限記名員工個人持有，不得轉讓、轉借他人。2.The certificate can be used only by the holder himself,no transferring or lend

12、ing is allowed.3、員工持本證可以查詢董事會股票期權記錄情況。3.The employee holding the certificate can check the option records of the board.4、本證妥善保管，遺失及時報告，辦理補辦手續。4.The certificate shall be kept carefully,report the issuer of its loss and apply for a new one instantly.5、本證需每年進行年檢，審驗蓋章，未經年檢無效。5.The certificate will be va

13、lid only after annual examination and sealing.（封底）（封底）(Cover)(Cover)示例示例 2 卓揚科技有限公司股票期權行權申請書卓揚科技有限公司股票期權行權申請書Application of Stock Option Exercising of Accella Technologies LTD.Application of Stock Option Exercising of Accella Technologies LTD.卓揚科技有限公司：卓揚科技有限公司：Accella Technologies LTD.:Accella Techn

14、ologies LTD.:本人截至目前為止，持有公司股票期權共計_股，其中：Holding shares of stock option:_,including:_年度授予的股票期權行權_ 股，Exercised_shares of granted option in_(year)_年度授予的股票期權行權_ 股，Exercised_shares of granted option in_(year)_年度授予的股票期權行權_ 股。Exercised_ shares of granted option in_(year)根據公司的有關規定，本人現有_股已符合行權條件，在此謹向公司申請如下：本人申

15、請于_年_月_日按照_元/股的行權價格認購公司_股股票。To the companys provision,I have _shares option in accordance with exercising condition,so I apply to purchase _ shares stocks on _(price)on _(date).委托人情況Principal:繼承人情況：Heritor:提交材料清單：Files list:簽名：年 月 日 Signature:Date ：示例3卓揚科技有限公司股票期權行權通知書卓揚科技有限公司股票期權行權通知書Notice of Opti

16、on Exercising of Accella Technologies LTD.Notice of Option Exercising of Accella Technologies LTD.卓揚科技 通字（）第 號 Accella stock option NO.()（姓名）：（姓名）：(NAME:)年 月 日您向我會提交的股票期權行權申請書收悉，經審核，就你本次股票期權行權事項通知如下：_(Day)_(Month)_(Year)，the application of stock option exercise you offered to our company has been re

17、ceived and examined.The exercise of stock option shall be noticed as follow:姓名：性別：Name:Gender:身份證號：工作證號：I.D.Card:Employees I.D.Card:股票期權證書號：Option Certification NO.:委托人情況：繼承人情況：Principal:Heritor:本次期權行權數：本次行權價格：The number of shares:Option price:應交納款項：The fund should be paid:行權截至日期：The deadline of exe

18、rcising:其他事項：Others:示例3請持本通知到公司財務部辦理繳款手續。Please take this notice to financial department for paying!董事會 年 月 日 Board of directorsDay Month Year 騎縫章騎縫章(badge)公司財務部：公司財務部：Financial Department:見本通知（卓揚科技 通字（）第 號）后，請根據公司年度股票期權計劃和與簽署的股票期權協議書，核對行權價格、行權數量無誤后，即行按通知辦理收款事宜。After receive this notice,please check

19、 up the option price and the number of shares according to the companys annually scheme of stock option and the agreement of stock option assigned with_,and then gather the money.特此通知。董事會年 月 日Board of directorsDay Month Year四、股票期權持有人應遵守的重要條款保密1、股票期權計劃是公司的內部管理行為，參與人及持有人對事實過程中設計的有關信息應承擔保密義務2、參與人在公司任職期

20、間，應遵守公司的保密規章制度，履行保密職責。未經公司書面許可，不得泄露、傳播、公布、發表、轉讓、交換或者以其他任何方式使任何第三方（包括無權知悉該項秘密的公司職員）知悉屬于公司的商業秘密、財務秘密、管理秘密以及其他經營秘密，也不得在履行職務之外使用這些秘密信息競業避止 1、參與人及持有人在公司任職期間，不從事第二職業。未經公司書面同意或未與公司簽訂相關協議，不在與公司生產、經營同類產品或提供同類服務的其他企業內任職。這些職務包括但不限于合伙人、董事、監事、股東、經理、職員、代理人、顧問等，也不間接為上述企業提供服務。2、參與人及持有人無論因何種原因離職，自離職之日起兩年內不得在與公司存在競爭關系的企業中工作，不以任何方式間接地為這些企業工作；不利用原有商業渠道從事經營活動；自離職之日起兩年內不開發與公司開發同類的產品；任何時候不侵犯公司合法權益，維護公司的聲譽，包括但不限于不發表、不傳播有損于公司名譽的言論。承諾參與人向公司做出承擔保密及競業義務的承諾是其獲得/持有/繼續持有股票期權的前提條件。如不愿做承諾或做承諾后違背承諾，都將喪失獲得/持有/繼續持有股票期權和的資格，公司有權按照有關規定做出相應處置。聯系作者薛鋒經邦咨詢（上海）公司合伙人復旦大學中國經濟研究中心博士電話：021-28903277mail：地址：上海浦東陸家嘴金融區匯豐大廈21f郵編：200120